学校首页
当前位置:首页 > 发展规划 > 规划参考

《牛津大学整体规划(2005-6学年至2009-10学年)》摘要

发布时间:2013-10-31 08:58:50   访问次数:503

 编者按:2002-03学年牛津大学开展了教学大讨论,开始为大学整体规划的制定做准备。200410月胡德(John Hood)出任牛津大学副校长,领导牛津开始了新一轮的变革。在听取了麦肯锡咨询公司的评估和建议后,牛津大学于20051月份和2月份先后发布了《牛津的学术策略》(Oxford s Academic Strategy)《牛津的治理结构》 (Oxford s Governance Structure)两份绿皮书,并通过会议和网络征求各方面的意见。在此基础上于7月底完成了整体规划草稿,修改后公布了《牛津大学整体规划(2005-6学年至2009-10学年)(简称《整体规划》)。《整体规划》作为一个“To do list”,简明扼要地列出了未来五年中重点推动的战略行动,重点突出,特色鲜明。它山之石,可以攻玉,现将《整体规划》摘要编译,希望对我校制定中长期规划和创建世界一流大学有所裨益。

一、价值和目标
12.《整体规划》中所包含的战略为达到以下既定目标而设计。这些目标都以不同的方式与追求“卓越”相关,但是对卓越的追求只是牛津大学的固有特征之一。其他价值对于牛津大学目标的确定也起到了重要作用。
(一)学术自由
13.对于所有能称为大学的学校来说,学术自由都是最根本的价值。学术自由,可以定义为开展研究、教学、言论和出版的自由。在遵守学术探究的规范和标准的前提下,无论对真理的探索和理解可能会导致什么样的结果,研究者都不应受到干扰和惩罚。
(二)分治制度(Subsidiarity)
14.与这一概念(学术自由)紧密相关的是“分治制度”的概念——即对相关事务的处理应当在最低层次上做出决定。例如,决定研究什么,是研究者个人及相关研究小组的事情。只有在需要获得支持(最明显的是通过资源分配的方式支持)时,研究什么才成为需要系、学科群(faculties)和大学作为整体来处理的事情。分治制度同样适用于教学和行政管理。
(三)学科多元性
15.牛津大学在追求卓越时如果不加限制,就可能导致学校活动过于集中,使投资集中在一些重点支持的系和学科群(faculties)上;而且集中程度越强,得到重点支持的系和学科群的数量越少。学科多元化的原则要求大学继续在宽阔的范围内运作。根据多元化原则和分治原则,应保持学术机构的多元性。
(四)同等尊重
16.同等尊重在牛津大学不但适用于不同学科之间、也适用于教学与研究之间。不同的学科之间、教学与研究之间并没有价值上的高下之分。事实上,对教学与研究同等重视,这是牛津区别于其他众多国际竞争者的重要特征之一。
(五)权力分享的学院制
17.同剑桥大学一样,牛津以其权力分享的学院结构而著称,学院制是权力分享的一个制度化和实体性的表现。通过教职工大会(Congregation),学术人员对于大学的命运负有共同责任。在每个学院内,托管权力和职责由成员集体行使。这种分享式民主还得到了大学委员会体系的补充完善,形成了一个典型的民主机制。在整个牛津,教职员工并不是作为一名雇员来工作的,首要地,他们是作为共同体中的一个成员来工作的。
18.这种责任同样地适用于教职员工和学生之间,以及学生与学生之间。牛津的学院使得学生不仅从属于富有人性味的小共同体,也作为复杂的巨型大学的一部分而存在。牛津大学的导师制系统,通过其自身所蕴涵的义务性因素,创造了独一无二的支持性学习环境。
19.权力分享的学院制原则也许包括了分治制度、学科多元化和同等尊重思想。上述美德源于下面这一理念:牛津是一个建立在互相尊重和责任分担之上的学术共同体。
(六)追求卓越
20.追求卓越是整体规划目标制定的背景。牛津大学致力于在研究、教学、社会服务、师资、生源、校园环境等方面追求卓越。
(七)目标
1在大学各学科领域以及跨学科领域引领国际研究潮流;
2为本科生和研究生提供优质的教育,并以学生与杰出学者的密切关系、权力分享的学院制而著称;
3通过研究成果、毕业生素质、企业化活动、政策导向、以及继续教育等对本地区、全国和国际社会做出重大贡献;
4吸引、培养和留住全世界最高水准的学术人才;
5通过基于成绩和潜力的公平程序来招收国内外最优秀的学生;
6为师生员工提供优质的设施和服务。
21.如果大学在财政上没有显著进步,以上目标无法实现。
二、战略挑战
22.《泰晤士报高等教育副刊》(THES)2004 年发布的第一个世界大学排行榜中,牛津大学综合排名第五,同行评议排名第三。麦肯锡咨询公司进行的基准测试(Benchmarking
Exercise)和《学术战略》绿皮书也证实了《泰晤士高等教育增刊》的这一排名结果。在研究
影响力上,牛津大学排名第三,位居哈佛大学之后,与斯坦福大学大致相当。在教学方面,有明显的证据证明牛津仍在向学生提供杰出的教育。在产业活动(包括牛津大学出版社和伊希斯创新公司<Isis Innovation>)也保持了最高的水平。
23.然而,数据也显示牛津大学是在资金日益不足的情况下勉强保持其世界领先地位的。根据 2002-03 学年的最新数据(指四年前最新的数据,随着战略的执行,现在牛津的财务状况已有较大改善——编译者注),全校教学赤字达 2780 万英镑(不包括学院的亏空),研究赤字达 6770 万英镑。与此同时,牛津在世界范围内的竞争者都有较大盈余从而能进一步提高他们的地位。24.因此,牛津大学的任务就是在挑战性的财务环境中追上甚至超过竞争对手。2003 年副校长的“财务战略小组”的研究显示,要迎接这种挑战每年需要额外增加 1 亿英镑,其他的研究显示牛津大学将来的年度“预期赤字”高达 2 亿英镑。
25.在寻求增加收入的同时,大学必须努力提高资源的使用效率和效益。这并不意味着要继续增加教职员工的工作量。教职员工的工作量过大已是目前面临的一个问题,增加工作量显然不是解决办法。牛津大学的持续成功建立在教职员工的奉献之上,牛津大学要继续成功就必须想方设法确保教学研究人员将更多的精力投入到核心的活动中去。
26.这就需要组织层面的变革。2000 年的治理结构改革已经显著地改善了牛津的决策机制,但还有更多的事情要做。结构问题之外,我们还必须注意组织文化问题。大学需要提升管理能力、改进业务程序、减少官僚性负担,坚持“学术事务应由学术人员来决定”的原则。 
27.从长远来看,牛津大学的竞争力取决于财务保障能力和自治能力的增强,前者又部
分地依赖后者。要实现这两个目标需要确实有效的管理、显著提高的程序效能、创新和知识转化,以及高度有效的外部沟通。牛津大学需向公众和政治领袖宣传这样一种理念:英国和欧洲需要真正的世界一流大学,而牛津大学就是这样的大学之一并在努力保持这种地位。
28.《整体规划》的以下十个部分就是为了实现这一总体目标及其具体目标而设定的战略。
战略一:研究
a在资金支持和其他方面表现突出的单位要继续在最高水平上运作,保持全球领先地位;
b支持那些可能会提高学校研究影响并保持财务稳定的新兴学科和跨学科研究; 
c根据发展潜力和所需成本,有选择地对那些有望达到世界领先水平的系和学科群(faculties)给予相应支持;
d对所有系和学科群(faculties)进行周期性评估,同时考虑学科的多样性及各自的研究文化和价值理念;
e为了提高研究的质量和产出率,要聘用新人,平衡学术工作量,提供特别的管理支持与教职工发展机会,并且在必要时改进组织结构;
f留住那些最杰出的和最有潜力的学者,并通过选择性的招聘增加这类学者的质量;
g改善研究基础设施并提高使用效率;
h增强学院的研究能力,并协调学院与学部及其组成单位之间在支持研究方面的作用。
战略二:教学——专业与方法
a本科教育保留导师制;
b创立与导师制相适应的教学和评估模式,关注学习的结果而非学时的分配;
c通过改变课程结构增加学生选择的灵活性,并在专业设置上进行创新;
d在大学范围内增强教学任务布置方面的灵活性;
e将研究生的学习作为全校的一项核心活动,各学院在照料研究生生活之外还要提供学术支持;
    f建立助学金体系;
    g各系和学科群(faculties)要建立“学术实践参与”项目,为研究生和合同研究人
员锻炼教学能力提供机会;
h建立针对杰出的本科生、研究生教学工作的奖励系统;
i支持学院与学院、系与系、学科群与学科群之间共同分享好的教学经验;
j对那些为适应本地区、本国、国际范围内的需求而开展的在职学习或其他形式灵活的继续教育和职业培训等项目进行评估。
战略三:教学——规模与构成
a控制目前过快的学生增长速度,逐渐恢复到往年的平均增长水平;
b评估全校各类、各学科学生人数构成,以便在允许的范围内做出调整;
c设定调整学生人数分布的明确标准,考虑的因素应当包括:各系和各学院的学术政策、生源质量、发展趋势、毕业生需求、入学、教学负担、收入和支出等
等。
d确保今后的年度评估向大学提供各专业经济成本分析;
e每五年设定一次学生人数控制目标并逐年评估;
f在保障质量能与牛津相配的前提下,抓住机遇开发业余学习项目;
g关注国内外形势的发展,评估可能对牛津的学生规模及构成产生的潜在影响。
战略四:教学——录取与入学
a确保最优秀的申请者被录取,而不考虑其出身、成长环境和学院选择;
b增强公众对录取和入学过程的信任度;
c对弱势群体申请者设定合理的录取目标,并在国内录取过程中相互协调来努力实现这些目标;
d确保奖学金体制运行良好,使牛津大学成为那些家境贫寒的英国天才学生最舒适的求学之地;
e采取有力措施,扩大留学生招生;
f极大地提高对研究生的资助额度;
g提高研究生录取系统的灵活性;
h密切注视学生人群构成变化对学生设施和服务需求产生的影响。
战略五:产业与合作
a保持牛津大学出版社现有的行之有效的治理和管理结构;
b动用产业基金,支持现有的创新计划、科技园区、科学产业中心、地区联络办公室、继续教育职业培训等并开发新内容;
c通过技术转让、咨询、继续职业教育、企业家教育、商业孵化、商业计划等服务,进一步增强与商界、公共部门和政府等的互动;
d与本地区重要的机构保持和发展良好的关系;
e赋予各系和学科群(faculties)一定权力,使他们能在全球范围内建立研究与教学的合作关系;
f继续发展有助于实现牛津大学目标的双边和多边伙伴关系;
g制定牛津大学的国际战略,涵盖与国际组织及其他国家或地区的政府、大学、公司等机构,建立在学术、招生、发明与技术创造、筹款等各方面的合作关系。 
战略六:学术与学生服务
a图书馆系统要进一步满足读者需要,进一步开放包括电子资源在内的书刊资料并提高使用率;
b在保障高质量服务的基础上削减图书馆开支,将现有各图书馆资源整合到几个大馆中,并使用低成本、高密度、仓储式存放;
c提供高质量、低成本的信息技术(ICT)服务和培训,满足大学及其成员单位的需要;
d在全校范围内鼓励和推广将计算机信息技术(ICT)应用于教学和研究的创新做法和最优做法,实现 ICT 使用效益的最大化;
e进一步发展博物馆并扩大其收藏,使其成为大学及其外部世界的一个研究、教育和文化资源;
f从学生的角度评估全校范围内的服务项目,提高学生服务核心项目的协调性,提高学生的生活质量。
战略七:人事
a 2006 年起修改大学的人力资源战略,修改中要充分考虑《整体规划》其他部分的战略;
b评估各类学术聘任的原则,以及聘任体系对工作负担和学术目标实现两方面的影响;
c评估学术薪酬结构,包括工资级别的数量和结构、招募、晋升、挽留现有教师
需付的薪酬、按照价值付薪、按照市场价格付薪、津贴、各种额外薪金和福利
等等;
d评估现有教师终身制的安排;
e评估对各种杰出头衔的使用;
f在(b-e)的评估基础上对将来的队伍结构提出建议,并考虑下列问题:大学的财政状况、学术薪酬在大学开支中应占的比例、各级别定额工资和不定额
薪金之间的平衡、招募挽留和奖励世界最高水平学术人才所需措施的重要性等。
g寻找相应的途径将合同研究人员(CRS)更充分地整合进大学,使他们成为大学整体的一部分,以此来改善合同研究人员管理和职业培训;
h采取相应措施促进机会平等和职业培训;
i改进教职工评价和教职工发展体系,对于学院和系双聘的教师将综合考虑其所有职责,包括研究、管理和其他专业责任;
j设计一种连贯且有效的管理和治理体系,来提高决策的质量和对研究、教学、产业活动支持的能力。
战略八:空间
a评估全校教学设施的质量和使用情况,并就如何最好地使用可用空间提出建议; 
b编制一个更新、装修、恢复和配置的计划,来提高现有建筑(building stock)的总体状况,为牛津大学世界一流学术活动的开展提供充足舒适的设施;
c为图书馆实现战略六中(a)(b)两项目标提供方便;
[d)—(h)设计具体牛津的具体建筑的维修和兴建,故省略]
i)为了吸引和挽留高水平的教职员工,扩大住宅用地,改善教职员工住房条件。
战略九:资金
a拓展收入来源用以支持牛津学术目标的实现,包括提高职工薪金、扩大研究生计划和改善学术基础设施;
b引进“联合资源分配机制”JRAM,整合学校财力来实现牛津大学的学术战略并提高牛津的收入;
c最大程度弥补研究和产业活动中的经济成本;
d在确定学生数量方面的政策时要充分考虑到牛津大学的经济成本;
e开发大学的募捐计划和募捐能力,实现大学活力的阶段性提高;
f采取最好的措施对投资管理进行评估;
g通过提高学校的核心管理程序和规模效益来大幅度地节约年度开支;
h长期财务规划中要充分考虑服务和维护的费用,并通过固定资产折旧的方式来实现资产更新;
i把战略储备基金用于大学战略发展的各项优先任务,而不是用于现有活动的经常性开支;
j筹措更多的资金来增加学术投入;
k继续改善财政体系,加强内部控制机制,为改善治理奠定基础,为实现更好的决策提供支持。
战略十:治理与管理
a采纳治理评估报告及讨论和咨询过程中提出的建议;
b将学校治理结构改革与政府日程协调起来;
c确保各学部和学校其他部门在《整体规划》框架内制定各自的五年规划,这些规划需要相互协调一致并符合学院的需求;
d对整体规划和各部门的规划每年进行评估,每三年重写一次;
e重新设计大学和各部门的评估体系,从而与新的规划周期相适应;
f提高学院在规划过程中的参与度;
g建立一套统一流畅的管理与行政体系;
h通过校内局域网发布主要问题的讨论稿、委员会事务摘要、已批准的部门计划等,增进校内信息沟通;
i增进校外交流沟通,鼓励校友参与。
 
牛津大学五年整体规划述评
                       上海市教育科学研究院    段奕
牛津大学2005年9月22日《大学公报》以附件形式公布了《牛津大学2006(2005—2006)学年至2010(2009—2010)学年整体规划》(以下简称《规划》),是其后五年乃至更长时间牛津大学改革与发展的纲领性文件。该规划针对牛津因资金和体制问题导致其世界地位受到挑战的情况,提出了6项目标:(1)在各学科和跨学科领域引领国际研究活动;(2)为本科生和研究生提供以书院和师生密切关系为特色的优质教育;(3)通过研究成果、毕业生素质、企业化活动、政策导向、继续教育等服务于本地区、国家和国际社会;(4)吸引、培养并留住全世界最高水准的教师;(5)通过基于学业成就和潜力的公正程序招收国内外最优秀的学生;(6)为师生提供并有效管理优质的设施和服务。为实现上述目标,《规划》提出了学术和辅助两类十大策略:
五项学术策略
1.研究策略。《规划》按照学科实力提出区别对待的方式:对世界领先水平的学科和跨学科研究给予特别支持;对有望达到世界领先水平的系科根据其潜力和成本给予选择性的支持;对所有系科进行周期性评估,但须照顾到学科的多样性及其各自的研究文化和价值理念。与之配套的是发展新的聘任机制,平衡教师负担,增加行政服务,增加教师培训,进行必要的组织变革,改善研究条件并提高使用效率。该策略引入了绩效原则,试图集中有限的财力加速发展一批具有世界影响力的学科和跨学科前沿领域,同时也放弃了全面学科建设的传统思路。可以预见,牛津一些缺乏国际竞争力的学科将逐步遭到缩减乃至淘汰。
2.三项教学策略。①专业与教学法策略。在本科生教学方面,保持和发扬导师制,创立与之相适应的教学和评估模式,关注学习结果而非学时分配。通过改变课程结构增加学生的选择,在教学任务布置方面增加灵活性,在专业设置上进行创新。将研究生教学作为学校的一项核心活动,建立助学金;各书院在照料研究生生活之外还应向其提供学术支持;各系科要建立“参与学术实践”项目,使研究生和合同研究人员有机会锻炼教学能力。该策略一方面要维持牛津传统的核心竞争力,即以导师制为特色的本科教学。另一方面,要适应形势变化,向美国大学学习,将研究生培养也纳入核心竞争力范围,改变长期以来研究生“边缘化”的状况。此外,该策略显示出牛津将在学科建设和新设专业方面更加积极主动地适应学术和社会经济发展的需要,大胆发展热点学科和跨学科专业。②学生规模与构成策略。目前过快的学生增长速度必须放缓,为此要评估全校和各系科各级各类学生人数构成,以便在允许范围内做出调整。学生人数分布调整要有明确的标准,须考虑学术政策、生源质量、发展趋势、毕业生需求、入学、教学负担、收入和支出等。首先须控制学生规模,以免招生越多、亏损越多;其次须提高本国和欧盟学生收费标准,压缩招生数量;同时须提高欧盟以外学生比重。为加强监控,今后的年度评估须向大学提供各专业经济成本分析,每五年设定一次学生人数控制目标,并持续关注和评估国内外形势发展。③录取与入学策略。该策略要确保最好的申请者被录取,增强公众对录取和入学过程的信任度。为此,要对弱势群体申请者设定合理的录取目标;对国际学生实施更有力的全球招生计划;对研究生极大地提高资助额度,提高录取系统的灵活性。
3.产业与协作策略。该策略首先要求保持牛津大学出版社现有的治理和管理结构,以确保牛津这个最大的财源的稳定发展。此外,计划动用产业基金,支持现有的创新计划、科技园区、科学产业中心、地区联络办公室、职成教育等项目并开发新内容。通过技术转让、职成教育、企业家教育、商业孵化、商业计划等服务,进一步增强与商界、公共部门和政府等的互动。各系科将拥有一定的自主权,以便在全世界范围内建立教学和研究的合作关系。
五项辅助策略
1.学术服务与学生服务策略。图书馆方面,一是要满足读者需要,使书刊资料更易查阅,进一步开放包括电子资源在内的书刊资料并提高其使用率;二是在保证高质量服务的基础上削减图书馆开支,主要途径是将现有各图书馆资源整合到少数几个大馆中,并使用低成本、高密度、仓储式存放。IT方面,要提供高质量、经济划算的服务与培训,在全校范围内鼓励IT应用于教学和研究的创新做法、最优做法和IT投资效益的最大化。
该策略旨在通过撤并,解决目前全校图书资源在各学部、各系科、各书院高度分散化的问题;也要通过藏书现代化,缩减作为版本图书馆的大学图书馆庞大的经常性开支。
2.人事策略。首先,要进行四项评估:一是各类学术聘任的原则以及聘任体系对工作负担和学术成就两方面的影响;二是学术薪酬结构,包括工资级别的数量和结构、招募、晋升、挽留现有教师需付薪酬、按照价值付薪、按照市场价格付薪、津贴、各种额外薪金和福利等等;三是现行的教师终身制安排;四是对各种杰出头衔的使用。其次,在上述四项评估基础上制定人事工作计划,要综合考虑大学的财政状况、学术薪酬在大学开支中应占比例、各级别定额工资和不定额薪资之间的平衡、招募挽留和奖励世界最高水平教师所需相应安排的重要性等问题。再次,改进教师评价和教师发展体系,对于书院和系科双聘的教师将综合考虑其所有职责,包括研究、大学和书院教学和管理、其它专业责任;对于合同研究人员,要将其更全面地整合到大学中来。
《规划》清楚地认识到目前教师负担过重,必须千方百计确保教师在教学和研究等核心活动上投入足够的时间和精力。因此,必须在聘任和薪酬政策上向教师的核心活动倾斜,同时尽量淡化乃至剥离教师的一些管理职责。
3.空间策略。该项策略主要指对大学现有设施使用情况的评估、现有空间的优化利用和拓展、新建设施(包括教师宿舍)和老建筑改造修缮等。
4.资金策略。开源方面,要通过引入“联合资源分配机制”,整合学校和各书院的财力;改善资金筹资方式,提高资金筹措能力。节流方面,主要是实行成本控制并通过机制改革提高资金使用效率。一方面要整体考虑各项成本和收益,通过改进行政程序节约年度开支;另一方面要把战略储备基金用于大学战略发展的各项优先任务(而非经常性开支),把资本项目和预算尽可能多地导向学术策略方面。此外,要继续改进财务体系、强化内部控制环境。
5.治理与管理策略。要采纳咨询和讨论中的建议;将学校治理结构改革与政府的日程协调起来;确保各学部、各部门在《规划》框架内制定各自的五年计划,各计划需互相协调一致且与各书院的需求相一致;要提高各书院在规划和计划制定过程中的参与度。对于《规划》和各计划要每年评估、每三年修订一次。配套措施包括重新设计大学和各学部的评估体系;建立一套统一流畅的管理与行政体系;通过局域网发布主要问题的讨论稿、委员会事务摘要、已批准的部门计划等,改进校内交流沟通;改进校内外交流沟通,鼓励校友参与。
《规划》是牛津立校第十个世纪之初最重要的指导性文件,其对我国高校的改革与发展的启示主要包括下列理念和策略两方面内容:
1.价值理念。根据《规划》自身的表述,六大价值理念贯穿《规划》始终:一是尊重和保护学术自由;二是辅助性;三是充分认识到学科的多样性;四是对教学和研究给予同等的尊崇,特别强调导师制的本科教学应予保持和发扬;五是保持牛津的书院制特色,发挥其作为学者自治体和本科教学承担者的功能;六是追求卓越,始终以世界顶尖大学为奋斗目标和自我要求的标准。
此外,《规划》体现出制订者的三大原则:一是经济原则,将大学各项活动的普遍计算成本和收益作为评估的基本依据;二是质量原则,即要求以研究、教学为主要内容的学术活动保持高质量,必要时不惜牺牲规模和数量;三是声望原则,各项策略都服务于牛津大学的声望在全球范围内的保持和发展,体现出相当的功利性。
2.策略价值。牛津《规划》的制定有其具体的背景,《规划》的具体内容也都有明确的针对性。对于我国高校,除了通过该《规划》管窥牛津大学进一步向现代大学转型所将采取的措施的主要方面,借鉴其中具有普遍性的做法,还需比较各自与牛津大学在各方面、各指标上的相似性,才能在策略借鉴上做到适用对路、有的放矢。
最后,在大学治理方面,我国高校和牛津大学事实上是从两个方向朝着同一目标迈进:我国高校要解决好“放权”问题,牛津大学要解决好“集中”问题,双方都要最终达到学术权力和行政权力的平衡、学术自治与大学管理的平衡;既提高学校决策和行政管理效率,又尊重和保护学术自由、发挥学者的创造性。

版权所有© 中国计量大学发展规划处 2012 保留所有版权 技术支持:创高软件  后台管理  总访问量:270092人次